3月15日,證監(jiān)會(huì)集中發(fā)布四項(xiàng)政策文件,再次釋放“強(qiáng)本強(qiáng)基”和“嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管”的監(jiān)管信號(hào)。
今年以來,圍繞推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展,證監(jiān)會(huì)頻頻發(fā)聲并采取行動(dòng),密集召開多場(chǎng)系列座談會(huì),走訪調(diào)研上市公司。兩會(huì)期間,證監(jiān)會(huì)主席吳清在經(jīng)濟(jì)主題記者會(huì)上表示,在監(jiān)管方面重點(diǎn)要突出“強(qiáng)本強(qiáng)基”和“嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管”。
15日下午,國(guó)新辦就強(qiáng)監(jiān)管防風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展有關(guān)政策舉行發(fā)布會(huì)。證監(jiān)會(huì)副主席李超介紹,四個(gè)文件分別圍繞嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)、加強(qiáng)上市公司監(jiān)管、加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管、加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)自身建設(shè),“突出了‘強(qiáng)本強(qiáng)基’和‘嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管’?!?/p>
著眼于從源頭提高上市公司質(zhì)量,嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān),文件提出8項(xiàng)政策措施。比如,嚴(yán)把擬上市企業(yè)申報(bào)質(zhì)量,壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任,加強(qiáng)擬上市公司股東的“穿透式”監(jiān)管,從嚴(yán)審核未盈利企業(yè)等。
針對(duì)上市公司“曲線減持”問題,證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管司司長(zhǎng)郭瑞明表示,將全面完善減持規(guī)則體系,按照實(shí)質(zhì)重于形式的原則,全面防范繞道減持。比如,明確離婚、控股股東解散等情形減持規(guī)則。
針對(duì)IPO企業(yè)“一查就撤”現(xiàn)象,證監(jiān)會(huì)首席風(fēng)險(xiǎn)官、發(fā)行監(jiān)管司司長(zhǎng)嚴(yán)伯進(jìn)表示,證監(jiān)會(huì)將大幅提高現(xiàn)場(chǎng)檢查比例,“撤回了上市申請(qǐng),我們?nèi)匀灰_展檢查,該追責(zé)、該處罰的仍然要追責(zé)處罰。”
針對(duì)上市公司財(cái)務(wù)造假行為,證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管司司長(zhǎng)郭瑞明表示,將會(huì)同各地區(qū)各部門增強(qiáng)合力,構(gòu)建打擊財(cái)務(wù)造假的綜合懲防體系,重點(diǎn)打擊欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)“洗澡”等5類行為。
關(guān)于加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)自身建設(shè),李超表示,加強(qiáng)自身建設(shè)是證監(jiān)會(huì)全面履行監(jiān)管主責(zé)主業(yè),推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的重要組織保證,“文件突出嚴(yán)字當(dāng)頭、直面問題、刀刃向內(nèi),堅(jiān)持以自我革命引領(lǐng)自身建設(shè)?!?/p>
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