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為指導(dǎo)、規(guī)范個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)活動(dòng)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》等法律法規(guī)，國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室起草了《個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》，現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。公眾可以通過(guò)以下途徑和方式提出反饋意見(jiàn)：

1.登錄中華人民共和國(guó)司法部 中國(guó)政府法制信息網(wǎng)（www.moj.gov.cn、www.chinalaw.gov.cn），進(jìn)入首頁(yè)主菜單的“立法意見(jiàn)征集”欄目提出意見(jiàn)。

2.通過(guò)電子郵件方式發(fā)送至：shujuju@cac.gov.cn。

3.通過(guò)信函方式將意見(jiàn)寄至：北京市海淀區(qū)阜成路15號(hào)國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)管理局，郵編100048，并在信封上注明“個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)管理辦法征求意見(jiàn)”。

意見(jiàn)反饋截止時(shí)間為2023年9月2日。

附件：個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)管理辦法（征求意見(jiàn)稿）

國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室

2023年8月3日

個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)管理辦法

（征求意見(jiàn)稿）

第一條 為指導(dǎo)、規(guī)范個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)活動(dòng)，提高個(gè)人信息處理活動(dòng)合規(guī)水平，保護(hù)個(gè)人信息權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》等法律、行政法規(guī)和國(guó)家有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 個(gè)人信息處理者定期開(kāi)展個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)，或者按照履行個(gè)人信息保護(hù)職責(zé)的部門(mén)要求委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)其個(gè)人信息處理活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)審計(jì)，以及對(duì)個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)活動(dòng)的監(jiān)督管理適用本辦法。

第三條 本辦法所稱個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)，是指對(duì)個(gè)人信息處理者的個(gè)人信息處理活動(dòng)是否遵守法律、行政法規(guī)的情況進(jìn)行審查和評(píng)價(jià)的監(jiān)督活動(dòng)。

第四條 處理超過(guò)100萬(wàn)人個(gè)人信息的個(gè)人信息處理者，應(yīng)當(dāng)每年至少開(kāi)展一次個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)；其他個(gè)人信息處理者應(yīng)當(dāng)每二年至少開(kāi)展一次個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)。

第五條 個(gè)人信息處理者自行開(kāi)展個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)，可根據(jù)實(shí)際情況，由本組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)或者委托專業(yè)機(jī)構(gòu)按照本辦法要求開(kāi)展。

第六條 履行個(gè)人信息保護(hù)職責(zé)的部門(mén)在履行職責(zé)中，發(fā)現(xiàn)個(gè)人信息處理活動(dòng)存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者發(fā)生個(gè)人信息安全事件的，可以要求個(gè)人信息處理者委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)其個(gè)人信息處理活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)審計(jì)。

第七條 個(gè)人信息處理者按照履行個(gè)人信息保護(hù)職責(zé)的部門(mén)要求開(kāi)展個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)的，應(yīng)當(dāng)在收到通知后盡快按照要求選定專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)。

第八條 個(gè)人信息處理者按照履行個(gè)人信息保護(hù)職責(zé)的部門(mén)要求委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)的，應(yīng)當(dāng)保證專業(yè)機(jī)構(gòu)能夠正常行使下列權(quán)限：

（一）要求提供或者協(xié)助查閱相關(guān)文件或資料；

（二）進(jìn)入個(gè)人信息處理活動(dòng)相關(guān)場(chǎng)所；

（三）觀察場(chǎng)所內(nèi)發(fā)生的個(gè)人信息處理活動(dòng)；

（四）調(diào)查相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)及所依賴的信息系統(tǒng)；

（五）檢查、測(cè)試個(gè)人信息處理活動(dòng)相關(guān)設(shè)備設(shè)施；

（六）調(diào)取、查閱個(gè)人信息處理活動(dòng)相關(guān)數(shù)據(jù)或信息；

（七）訪談與個(gè)人信息處理活動(dòng)有關(guān)的人員；

（八）就相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查、質(zhì)詢和取證；

（九）其他開(kāi)展合規(guī)審計(jì)工作所必需的權(quán)限。

第九條 個(gè)人信息處理者按照履行個(gè)人信息保護(hù)職責(zé)部門(mén)要求委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)的，應(yīng)當(dāng)在90個(gè)工作日內(nèi)完成個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)；情況復(fù)雜的，報(bào)經(jīng)履行個(gè)人信息保護(hù)職責(zé)的部門(mén)批準(zhǔn)后可適當(dāng)延長(zhǎng)。

第十條 個(gè)人信息處理者按照履行個(gè)人信息保護(hù)職責(zé)部門(mén)要求委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法要求組織實(shí)施個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)，在實(shí)施必要合規(guī)審計(jì)程序后，及時(shí)將專業(yè)機(jī)構(gòu)出具的個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)報(bào)告報(bào)送履行個(gè)人信息保護(hù)職責(zé)的部門(mén)。個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)由合規(guī)審計(jì)負(fù)責(zé)人、專業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字并加蓋專業(yè)機(jī)構(gòu)公章。

第十一條 個(gè)人信息處理者按照履行個(gè)人信息保護(hù)職責(zé)的部門(mén)要求委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)的，應(yīng)當(dāng)按照專業(yè)機(jī)構(gòu)給出的整改建議進(jìn)行整改，經(jīng)專業(yè)機(jī)構(gòu)復(fù)核后將整改情況報(bào)送履行個(gè)人信息保護(hù)職責(zé)的部門(mén)。

第十二條 執(zhí)行個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性和客觀性，連續(xù)為同一審計(jì)對(duì)象開(kāi)展個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)不得超過(guò)三次。

第十三條 國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)會(huì)同公安機(jī)關(guān)等國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)按照統(tǒng)籌規(guī)劃、合理布局、擇優(yōu)推薦的原則建立個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)專業(yè)機(jī)構(gòu)推薦目錄，每年組織開(kāi)展個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)專業(yè)機(jī)構(gòu)評(píng)估評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)估評(píng)價(jià)情況動(dòng)態(tài)調(diào)整個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)專業(yè)機(jī)構(gòu)推薦目錄。

鼓勵(lì)個(gè)人信息處理者優(yōu)先選擇推薦目錄中的專業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)活動(dòng)。

第十四條 專業(yè)機(jī)構(gòu)在從事個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)誠(chéng)信正直，公正客觀地作出合規(guī)審計(jì)職業(yè)判斷。

專業(yè)機(jī)構(gòu)不得轉(zhuǎn)包委托第三方開(kāi)展個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)。

專業(yè)機(jī)構(gòu)在履行個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)職責(zé)中獲得的信息，只能用于個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)的需要，不得用于其他用途；專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)獲得的信息承擔(dān)保密責(zé)任；專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)技術(shù)措施和其他必要措施，保障數(shù)據(jù)安全。

專業(yè)機(jī)構(gòu)在履行個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)職責(zé)時(shí)不得惡意干擾個(gè)人信息處理者的正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

專業(yè)機(jī)構(gòu)有出具虛假、失實(shí)報(bào)告等違規(guī)行為的，個(gè)人信息處理者及相關(guān)方可向履行個(gè)人信息保護(hù)職責(zé)的部門(mén)進(jìn)行投訴，經(jīng)履行個(gè)人信息保護(hù)職責(zé)的部門(mén)核實(shí)的，永久禁止列入個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)專業(yè)機(jī)構(gòu)推薦目錄。

第十五條 違反本辦法規(guī)定的，依據(jù)《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》等法律法規(guī)處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第十六條 本辦法由國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室負(fù)責(zé)解釋，自 年 月 日起施行。

附件：個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)參考要點(diǎn)

個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)參考要點(diǎn)

第一條 本要點(diǎn)依據(jù)《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》等法律、行政法規(guī)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性要求制定，為開(kāi)展個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)提供參考。

第二條 個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)應(yīng)當(dāng)首先審查個(gè)人信息處理活動(dòng)的合法性基礎(chǔ)條件，重點(diǎn)審查下列事項(xiàng)：

（一）處理個(gè)人信息是否取得個(gè)人同意，該同意是否在個(gè)人信息主體充分知情的前提下自愿、明確作出；

（二）基于個(gè)人同意處理個(gè)人信息，個(gè)人信息的處理目的、處理方式和處理的個(gè)人信息種類發(fā)生變更的，是否重新取得個(gè)人同意；

（三）基于個(gè)人同意處理個(gè)人信息，是否為個(gè)人提供便捷的撤回同意的方式；

（四）基于個(gè)人同意處理個(gè)人信息，是否對(duì)個(gè)人同意的操作進(jìn)行記錄；

（五）基于個(gè)人同意處理個(gè)人信息，是否存在以個(gè)人不同意處理其個(gè)人信息或者撤回同意為由，拒絕提供產(chǎn)品或者服務(wù)的情況；處理個(gè)人信息屬于提供產(chǎn)品或者服務(wù)所必需的除外；

（六）處理個(gè)人信息未取得個(gè)人同意，是否屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定不需取得個(gè)人同意的情形。

第三條 對(duì)個(gè)人信息處理規(guī)則進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查下列事項(xiàng)：

（一）是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地告知個(gè)人信息處理者的名稱或者姓名和聯(lián)系方式；

（二）是否以清單形式列明所收集的個(gè)人信息及其處理目的、方式、范圍；

（三）是否明確個(gè)人信息存儲(chǔ)期限或者存儲(chǔ)期限的確定方法、到期后的處理方式，以及確保存儲(chǔ)期限為實(shí)現(xiàn)處理目的所必要的最短時(shí)間；

（四）是否明確個(gè)人查閱、復(fù)制、加工、轉(zhuǎn)移、更正、補(bǔ)充、刪除、公開(kāi)、限制處理個(gè)人信息以及注銷(xiāo)賬號(hào)、撤回同意的途徑和方法；

（五）向第三方提供個(gè)人信息的，是否明確向個(gè)人告知接收方的名稱或者姓名、聯(lián)系方式、處理目的、處理方式和個(gè)人信息的種類，是否取得個(gè)人的單獨(dú)同意；

（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第四條 個(gè)人信息處理者處理個(gè)人信息應(yīng)當(dāng)履行告知義務(wù)，審計(jì)時(shí)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查下列事項(xiàng)：

（一）個(gè)人信息處理者在處理個(gè)人信息前，是否以顯著方式、清晰易懂的語(yǔ)言真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向個(gè)人告知個(gè)人信息處理規(guī)則；

（二）告知文本的大小、字體和顏色是否便于個(gè)人完整閱讀告知事項(xiàng)；

（三）線下告知是否通過(guò)標(biāo)注、說(shuō)明等多種方式向個(gè)人履行告知義務(wù)；

（四）在線告知是否提供文本信息或者通過(guò)適當(dāng)方式向個(gè)人履行告知義務(wù)；

（五）個(gè)人信息處理規(guī)則發(fā)生變更的，是否將變更內(nèi)容及時(shí)告知個(gè)人。

第五條 個(gè)人信息處理者存在與他人共同處理個(gè)人信息情形的，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查下列事項(xiàng)：

（一）是否約定各自的權(quán)利義務(wù)；

（二）各方采取的個(gè)人信息保護(hù)措施；

（三）個(gè)人信息權(quán)益保護(hù)機(jī)制；

（四）個(gè)人信息安全事件報(bào)告機(jī)制；

（五）侵害個(gè)人信息權(quán)益造成損害的，各方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任；

（六）其他法律、行政法規(guī)規(guī)定需要約定的權(quán)利和義務(wù)。

第六條 個(gè)人信息處理者存在委托處理個(gè)人信息情形的，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查下列事項(xiàng)：

（一）個(gè)人信息處理者在委托處理個(gè)人信息前，是否開(kāi)展個(gè)人信息保護(hù)影響評(píng)估；

（二）個(gè)人信息處理者與受托人簽訂的合同，是否約定了委托處理的目的、期限、方式及個(gè)人信息的種類、受托人應(yīng)當(dāng)采取的技術(shù)措施和管理措施、雙方的權(quán)利義務(wù)等；

（三）個(gè)人信息處理者是否采取定期檢查等方式，對(duì)受托人的個(gè)人信息處理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，以確保委托處理個(gè)人信息的活動(dòng)符合法律規(guī)定；

（四）受托人是否嚴(yán)格按照委托合同的約定處理個(gè)人信息，是否存在超出約定的處理目的、處理方式處理個(gè)人信息的情況；

（五）當(dāng)委托合同不生效、無(wú)效、被撤銷(xiāo)或者終止時(shí)，受托人是否將個(gè)人信息返還個(gè)人信息處理者或者予以刪除；

（六）受托人是否存在轉(zhuǎn)委托他人處理個(gè)人信息的情況，是否得到個(gè)人信息處理者的同意。

第七條 個(gè)人信息處理者存在因合并、重組、分立、解散、被宣告破產(chǎn)等原因需要轉(zhuǎn)移個(gè)人信息情形的，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查下列事項(xiàng)：

（一）個(gè)人信息處理者是否向個(gè)人告知接收方的名稱或者姓名和聯(lián)系方式；

（二）接收方是否繼續(xù)履行個(gè)人信息處理者的義務(wù)；

（三）接收方變更原先處理目的、處理方式的，是否依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定重新取得個(gè)人同意。

第八條 個(gè)人信息處理者存在向其他個(gè)人信息處理者提供其處理的個(gè)人信息的，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查下列事項(xiàng)：

（一）是否取得個(gè)人的單獨(dú)同意；

（二）是否向個(gè)人告知接收方的名稱或者姓名、聯(lián)系方式、處理目的、處理方式和個(gè)人信息的種類；

（三）接收方是否在雙方約定的處理目的、處理方式和個(gè)人信息的種類等范圍內(nèi)處理個(gè)人信息；

（四）變更處理目的、處理方式的，是否依照法律、行政法規(guī)規(guī)定重新取得個(gè)人同意；

（五）是否事前進(jìn)行個(gè)人信息保護(hù)影響評(píng)估。

第九條 個(gè)人信息處理者利用自動(dòng)化決策處理個(gè)人信息的，審計(jì)時(shí)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)評(píng)價(jià)自動(dòng)化決策的透明度和結(jié)果的公平性、公正性：

（一）是否事前主動(dòng)告知個(gè)人自動(dòng)化決策處理個(gè)人信息的種類及可能帶來(lái)的影響；

（二）是否事前對(duì)算法模型進(jìn)行安全評(píng)估，并按國(guó)家相關(guān)規(guī)定進(jìn)行備案，以盡可能減少自動(dòng)化決策算法模型存在的缺陷，當(dāng)應(yīng)用場(chǎng)景和主要功能發(fā)生變化時(shí)，是否對(duì)算法模型重新進(jìn)行評(píng)估；

（三）是否事前對(duì)算法模型進(jìn)行科技倫理審查；

（四）是否事前進(jìn)行個(gè)人信息保護(hù)影響評(píng)估；

（五）是否向用戶提供保障機(jī)制，以便用戶可以通過(guò)便捷方式拒絕通過(guò)自動(dòng)化決策方式作出對(duì)個(gè)人權(quán)益有重大影響的決定，或要求個(gè)人信息處理者就應(yīng)用自動(dòng)化決策方式作出對(duì)用戶個(gè)人權(quán)益有重大影響的決定予以說(shuō)明；

（六）是否向用戶提供刪除或者修改用于自動(dòng)化決策服務(wù)的針對(duì)其個(gè)人特征的用戶標(biāo)簽功能；

（七）是否采取必要措施對(duì)算法和參數(shù)模型進(jìn)行保護(hù)；

（八）是否對(duì)個(gè)人信息處理、標(biāo)簽管理、模型訓(xùn)練等自動(dòng)化決策過(guò)程中的人工操作進(jìn)行記錄，防范人為惡意操縱自動(dòng)化決策信息和結(jié)果；

（九）向個(gè)人進(jìn)行信息推送、商業(yè)營(yíng)銷(xiāo)時(shí)，是否同時(shí)提供不針對(duì)個(gè)人特征的選項(xiàng)，或者提供便捷的拒絕自動(dòng)化決策服務(wù)的方式；

（十）是否采取了有效措施，防止自動(dòng)化決策根據(jù)消費(fèi)者的偏好、交易習(xí)慣等對(duì)個(gè)人在交易條件上實(shí)行不合理的差別待遇；

（十一）其他可能影響自動(dòng)化決策的透明度和結(jié)果公平、公正的事項(xiàng)。

第十條 個(gè)人信息處理者存在公開(kāi)其處理的個(gè)人信息情形的，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查下列事項(xiàng)：

（一）個(gè)人信息處理者公開(kāi)其處理的個(gè)人信息前是否取得個(gè)人單獨(dú)同意，該授權(quán)是否真實(shí)、有效，是否存在違背個(gè)人意愿將個(gè)人信息予以公開(kāi)的情況；

（二）個(gè)人信息處理者公開(kāi)個(gè)人信息前，是否進(jìn)行了個(gè)人信息保護(hù)影響評(píng)估。

第十一條 個(gè)人信息處理者在公共場(chǎng)所安裝圖像采集、個(gè)人身份識(shí)別設(shè)備的，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)對(duì)其安裝圖像采集、個(gè)人信息身份識(shí)別設(shè)備的合法性及所收集個(gè)人信息的用途進(jìn)行審查。審查內(nèi)容包括但不限于：

（一）是否為維護(hù)公共安全所必需，是否存在為商業(yè)目的處理所采集信息的情況；

（二）是否設(shè)置了顯著的提示標(biāo)志；

（三）若個(gè)人信息處理者所收集的個(gè)人圖像、身份識(shí)別信息用于維護(hù)公共安全以外用途的，是否取得個(gè)人單獨(dú)同意。

第十二條 個(gè)人信息處理者處理已公開(kāi)個(gè)人信息的，審計(jì)時(shí)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查個(gè)人信息處理者是否存在下列違規(guī)行為：

（一）向已公開(kāi)個(gè)人信息中的電子郵箱、手機(jī)號(hào)等發(fā)送與其公開(kāi)目的無(wú)關(guān)的信息；

（二）利用已公開(kāi)的個(gè)人信息從事網(wǎng)絡(luò)暴力活動(dòng)；

（三）處理個(gè)人明確拒絕處理的已公開(kāi)個(gè)人信息；

（四）未取得個(gè)人同意處理已公開(kāi)的個(gè)人信息對(duì)個(gè)人權(quán)益造成重大影響。

第十三條 個(gè)人信息處理者處理敏感個(gè)人信息的，審計(jì)時(shí)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查下列事項(xiàng)：

（一）處理生物識(shí)別、宗教信仰、特定身份、醫(yī)療健康、金融賬戶、行蹤軌跡等敏感個(gè)人信息的，是否事前取得個(gè)人的單獨(dú)同意；

（二）處理不滿十四周歲未成年人的個(gè)人信息，是否事前取得未成年人的父母或者其他監(jiān)護(hù)人的同意；

（三）處理敏感個(gè)人信息的目的、方式是否合法、正當(dāng)、必要；

（四）敏感個(gè)人信息處理是否與提供商品或者服務(wù)、履行法定職責(zé)或者法定義務(wù)等特定的目的密切相關(guān)，是否以非必要不處理為原則；

（五）是否在事前進(jìn)行個(gè)人信息保護(hù)影響評(píng)估，并向個(gè)人告知處理敏感個(gè)人信息的必要性以及對(duì)個(gè)人權(quán)益的影響；

（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)取得書(shū)面同意的，是否取得書(shū)面同意；

（七）是否對(duì)處理敏感個(gè)人信息的過(guò)程進(jìn)行了記錄，以保障處理敏感個(gè)人信息流程合法合規(guī)。

第十四條 個(gè)人信息處理者業(yè)務(wù)涉及處理不滿十四周歲未成年人個(gè)人信息的，審計(jì)時(shí)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查下列事項(xiàng)：

（一）是否制定專門(mén)的未成年人個(gè)人信息處理規(guī)則；

（二）是否向未成年人及其監(jiān)護(hù)人告知未成年人個(gè)人信息的處理目的、處理方式、處理必要性及處理個(gè)人信息的種類、所采取的保護(hù)措施等；

（三）是否存在強(qiáng)制要求未成年人或者其監(jiān)護(hù)人同意非必要的個(gè)人信息處理的行為。

第十五條 個(gè)人信息處理者存在向境外提供個(gè)人信息情形的，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查下列事項(xiàng)：

（一）關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)者和處理100萬(wàn)人以上個(gè)人信息的個(gè)人信息處理者向境外提供個(gè)人信息是否經(jīng)過(guò)國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)組織的安全評(píng)估；

（二）自上年1月1日起累計(jì)向境外提供10萬(wàn)人個(gè)人信息或者1萬(wàn)人敏感個(gè)人信息的個(gè)人信息處理者向境外提供個(gè)人信息是否經(jīng)過(guò)國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)組織的安全評(píng)估；

（三）是否存在向外國(guó)司法或者執(zhí)法機(jī)構(gòu)提供存儲(chǔ)于中華人民共和國(guó)境內(nèi)的個(gè)人信息的情形，若有，是否經(jīng)過(guò)中華人民共和國(guó)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)；

（四）中華人民共和國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約、協(xié)定對(duì)向中華人民共和國(guó)境外提供個(gè)人信息的條件等有規(guī)定的，是否按照其規(guī)定執(zhí)行；

（五）是否按照國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)的規(guī)定，經(jīng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證或者按照國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)制定的標(biāo)準(zhǔn)合同與境外接收方簽訂合同，或者符合法律、行政法規(guī)、國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)規(guī)定的其他條件；

（六）是否了解境外接收方所在國(guó)家或者地區(qū)的個(gè)人信息保護(hù)政策和網(wǎng)絡(luò)安全環(huán)境對(duì)出境個(gè)人信息的影響；

（七）是否存在違規(guī)向被列入限制或者禁止個(gè)人信息提供清單的組織和個(gè)人提供個(gè)人信息的情形。

第十六條 個(gè)人信息處理者向境外提供個(gè)人信息，應(yīng)當(dāng)采取必要措施，保障境外接收方處理個(gè)人信息的活動(dòng)達(dá)到《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》規(guī)定的個(gè)人信息保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。審計(jì)時(shí)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查個(gè)人信息處理者對(duì)境外接收方采取監(jiān)督措施的有效性，包括但不限于：

（一）是否了解和掌握境外接收方的情況，特別是接收方是否具備必要的個(gè)人信息保護(hù)能力；

（二）是否向境外接收方告知我國(guó)法律、行政法規(guī)對(duì)個(gè)人信息保護(hù)的要求，并要求境外接收方采取相應(yīng)的保護(hù)措施；

（三）是否采取簽訂協(xié)議、定期核查等方式，督促境外接收方切實(shí)履行個(gè)人信息保護(hù)義務(wù)。

第十七條 對(duì)個(gè)人信息刪除權(quán)保障情況進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查下列情形個(gè)人信息刪除的情況：

（一）個(gè)人信息處理目的已實(shí)現(xiàn)、無(wú)法實(shí)現(xiàn)或者為實(shí)現(xiàn)處理目的不再必要；

（二）停止提供產(chǎn)品或者服務(wù)，或者個(gè)人注銷(xiāo)賬號(hào)；

（三）達(dá)到與個(gè)人約定的存儲(chǔ)期限；

（四）個(gè)人撤回同意；

（五）因使用自動(dòng)化采集技術(shù)等，無(wú)法避免采集到非必要個(gè)人信息或者未經(jīng)同意的個(gè)人信息；

（六）個(gè)人信息處理者違反法律、行政法規(guī)或者違反約定處理個(gè)人信息。

法律、行政法規(guī)規(guī)定的保存期限未屆滿，或者刪除個(gè)人信息從技術(shù)上難以實(shí)現(xiàn)的，個(gè)人信息處理者應(yīng)當(dāng)停止除存儲(chǔ)和采取必要的安全措施之外的處理。

第十八條 個(gè)人信息處理者應(yīng)當(dāng)保障個(gè)人行使個(gè)人信息權(quán)益的權(quán)利，審計(jì)時(shí)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查下列事項(xiàng)：

（一）是否建立個(gè)人行使權(quán)利的申請(qǐng)受理機(jī)制；

（二）是否向個(gè)人提供便捷的查閱、復(fù)制、轉(zhuǎn)移、更正、補(bǔ)充、刪除個(gè)人信息的方法；

（三）是否及時(shí)響應(yīng)個(gè)人行使權(quán)利的申請(qǐng)，是否及時(shí)、完整、準(zhǔn)確告知處理意見(jiàn)或者執(zhí)行結(jié)果。

第十九條 個(gè)人信息處理者應(yīng)當(dāng)響應(yīng)個(gè)人申請(qǐng)，對(duì)其個(gè)人信息處理規(guī)則進(jìn)行解釋說(shuō)明，審計(jì)時(shí)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)對(duì)下列內(nèi)容進(jìn)行評(píng)價(jià)：

（一）個(gè)人信息處理者是否提供便捷的方式和途徑，接受、處理個(gè)人關(guān)于個(gè)人信息處理規(guī)則解釋說(shuō)明的要求；

（二）接到個(gè)人的要求后，個(gè)人信息處理者是否在合理的時(shí)間內(nèi)，使用通俗易懂的語(yǔ)言對(duì)其個(gè)人信息處理規(guī)則作出解釋說(shuō)明。

第二十條 個(gè)人信息處理者對(duì)個(gè)人信息保護(hù)承擔(dān)主體責(zé)任，審計(jì)時(shí)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)對(duì)個(gè)人信息處理者履行主體責(zé)任情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，包括但不限于下列事項(xiàng)：

（一）個(gè)人信息保護(hù)制度制定、組織架構(gòu)、管理程序與處理個(gè)人信息的性質(zhì)、規(guī)模、復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)程度的適應(yīng)性；

（二）個(gè)人信息保護(hù)職責(zé)分工是否合理、職責(zé)是否明確、報(bào)告關(guān)系是否清晰；

（三）個(gè)人信息處理者為個(gè)人信息保護(hù)提供的人、財(cái)、物保障與企業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)模、運(yùn)營(yíng)計(jì)劃、個(gè)人信息合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的匹配性。

第二十一條 個(gè)人信息處理者應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定制定內(nèi)部管理制度和操作規(guī)程，明確組織架構(gòu)、崗位職責(zé)，建立工作流程、完善內(nèi)控制度，保障個(gè)人信息處理合規(guī)與安全。審計(jì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)對(duì)個(gè)人信息處理者個(gè)人信息保護(hù)內(nèi)部管理制度和操作規(guī)程進(jìn)行審查，包括但不限于：

（一）個(gè)人信息保護(hù)工作的方針、目標(biāo)、原則是否符合法律、行政法規(guī)規(guī)定；

（二）個(gè)人信息保護(hù)組織架構(gòu)、人員配備、行為規(guī)范、管理責(zé)任是否與應(yīng)當(dāng)履行的個(gè)人信息保護(hù)責(zé)任相適應(yīng)；

（三）是否根據(jù)個(gè)人信息的種類、來(lái)源、敏感程度、用途等，對(duì)個(gè)人信息進(jìn)行分類，并采取有針對(duì)性的管理或者安全技術(shù)措施；

（四）是否建立個(gè)人信息安全事件應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制；

（五）是否建立個(gè)人信息保護(hù)影響評(píng)估、合規(guī)審計(jì)制度；

（六）是否建立暢通的個(gè)人信息保護(hù)投訴舉報(bào)受理流程；

（七）是否制定實(shí)施個(gè)人信息保護(hù)安全教育和培訓(xùn)計(jì)劃；

（八）是否建立個(gè)人信息保護(hù)負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員履職評(píng)價(jià)制度；

（九）是否建立針對(duì)個(gè)人信息處理相關(guān)人員的個(gè)人信息違規(guī)處置或者違規(guī)行為責(zé)任制度，并有效實(shí)施；

（十）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他內(nèi)容。

第二十二條 個(gè)人信息處理者應(yīng)當(dāng)采取與所處理個(gè)人信息規(guī)模、類型相適應(yīng)的安全技術(shù)措施，并對(duì)個(gè)人信息處理者采取的技術(shù)措施的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)內(nèi)容包括但不限于：

（一）是否參照有關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)要求，采取相應(yīng)安全技術(shù)措施實(shí)現(xiàn)個(gè)人信息的保密性、完整性、可用性；

（二）是否采取加密、去標(biāo)識(shí)化等安全技術(shù)措施，確保在不借助額外信息的情況下，消除或者降低個(gè)人信息的可識(shí)別性；

（三）采取的安全技術(shù)措施能否合理確定有關(guān)人員查閱、復(fù)制、傳輸?shù)葌€(gè)人信息的操作權(quán)限，減少個(gè)人信息在處理過(guò)程中未經(jīng)授權(quán)的訪問(wèn)和濫用風(fēng)險(xiǎn)。

第二十三條 對(duì)個(gè)人信息處理者教育培訓(xùn)計(jì)劃的制定和實(shí)施情況進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)對(duì)下列事項(xiàng)進(jìn)行評(píng)價(jià)：

（一）是否按計(jì)劃對(duì)管理人員、技術(shù)人員、操作人員、全員開(kāi)展相應(yīng)的安全教育和培訓(xùn)，是否對(duì)相應(yīng)人員的個(gè)人信息保護(hù)意識(shí)和技能進(jìn)行考核；

（二）培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)頻率等能否滿足個(gè)人信息保護(hù)需要。

第二十四條 處理個(gè)人信息達(dá)到國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)規(guī)定數(shù)量的個(gè)人信息處理者應(yīng)當(dāng)指定個(gè)人信息保護(hù)負(fù)責(zé)人，對(duì)個(gè)人信息處理活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)責(zé)。審計(jì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查下列事項(xiàng)：

（一）個(gè)人信息保護(hù)負(fù)責(zé)人是否具有相關(guān)的工作經(jīng)歷和專業(yè)知識(shí)，熟悉個(gè)人信息保護(hù)相關(guān)法律、行政法規(guī)；

（二）個(gè)人信息保護(hù)負(fù)責(zé)人是否具有明確清晰的職責(zé)，是否被賦予充分的權(quán)限協(xié)調(diào)組織內(nèi)個(gè)人信息處理相關(guān)部門(mén)與人員；

（三）個(gè)人信息保護(hù)負(fù)責(zé)人是否有權(quán)提名個(gè)人信息保護(hù)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人，并與其保持順暢的溝通和聯(lián)系；

（四）個(gè)人信息保護(hù)負(fù)責(zé)人在個(gè)人信息處理重大事項(xiàng)決策前是否有權(quán)提出相關(guān)意見(jiàn)和建議；

（五）個(gè)人信息保護(hù)負(fù)責(zé)人是否有權(quán)對(duì)組織內(nèi)部個(gè)人信息處理的不合規(guī)操作進(jìn)行制止和采取必要的糾正措施；

（六）個(gè)人信息處理者是否公開(kāi)個(gè)人信息保護(hù)負(fù)責(zé)人的聯(lián)系方式，并將個(gè)人信息保護(hù)負(fù)責(zé)人的姓名、聯(lián)系方式等報(bào)送履行個(gè)人信息保護(hù)職責(zé)的部門(mén)。

第二十五條 對(duì)個(gè)人信息處理者開(kāi)展個(gè)人信息保護(hù)影響評(píng)估情況進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)對(duì)影響評(píng)估開(kāi)展情況和評(píng)估內(nèi)容進(jìn)行審查：

（一）是否依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在進(jìn)行對(duì)個(gè)人權(quán)益具有重大影響的個(gè)人信息處理活動(dòng)前通過(guò)個(gè)人信息保護(hù)影響評(píng)估；

（二）是否對(duì)個(gè)人處理活動(dòng)的合法性、正當(dāng)性和必要性進(jìn)行了分析評(píng)估，是否存在過(guò)度收集個(gè)人信息的情況；

（三）是否對(duì)限制個(gè)人自主決定權(quán)、引發(fā)差別性待遇、導(dǎo)致個(gè)人名譽(yù)受損或者遭受精神壓力、造成人身財(cái)產(chǎn)受損等安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析評(píng)估；

（四）是否對(duì)所采取的保護(hù)措施的合法性、有效性、適應(yīng)性進(jìn)行了分析評(píng)估；

（五）個(gè)人信息保護(hù)影響評(píng)估報(bào)告和處理記錄是否至少保存三年。

第二十六條 個(gè)人信息處理者應(yīng)當(dāng)制定個(gè)人信息安全事件應(yīng)急預(yù)案。審計(jì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)應(yīng)急預(yù)案的全面性、有效性、可執(zhí)行性作出評(píng)價(jià)，包括但不限于下列內(nèi)容：

（一）是否結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際，對(duì)面臨的個(gè)人信息安全風(fēng)險(xiǎn)作出了系統(tǒng)評(píng)估和預(yù)測(cè)；

（二）指導(dǎo)思想、基本策略，組織機(jī)構(gòu)、人員，技術(shù)、物資保障及指揮處置程序、應(yīng)急和支持措施等是否足以應(yīng)對(duì)預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)；

（三）是否對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)，定期對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練。

第二十七條 對(duì)個(gè)人信息處理者個(gè)人信息安全事件應(yīng)急響應(yīng)處置情況進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)考慮下列因素：

（一）是否按照應(yīng)急預(yù)案、操作規(guī)程及時(shí)查明個(gè)人信息安全事件的影響、范圍和可能造成的危害，分析、確定事件發(fā)生的原因，提出防止危害擴(kuò)大的措施方案；

（二）是否建立通報(bào)渠道，能否在事件發(fā)生后72小時(shí)內(nèi)通知履行個(gè)人信息保護(hù)職責(zé)的部門(mén)和個(gè)人；

（三）是否采取相應(yīng)措施將個(gè)人信息安全事件可能造成的損失和可能產(chǎn)生的危害風(fēng)險(xiǎn)降低到最小。

第二十八條 大型互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)成立主要由外部成員組成的獨(dú)立機(jī)構(gòu)對(duì)個(gè)人信息保護(hù)情況進(jìn)行監(jiān)督。審計(jì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)獨(dú)立機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、履職能力、監(jiān)督作用等進(jìn)行評(píng)價(jià)。

（一）評(píng)價(jià)獨(dú)立機(jī)構(gòu)對(duì)個(gè)人信息保護(hù)情況進(jìn)行監(jiān)督的獨(dú)立性，重點(diǎn)審查外部成員與個(gè)人信息處理者及其主要股東是否存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系；

（二）評(píng)價(jià)外部成員的履職能力，重點(diǎn)審查外部成員是否具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、能力和經(jīng)驗(yàn)，能否對(duì)個(gè)人信息處理者的個(gè)人信息保護(hù)情況進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)，發(fā)表客觀公正的意見(jiàn)建議；

（三）評(píng)價(jià)獨(dú)立機(jī)構(gòu)的監(jiān)督作用，重點(diǎn)審查獨(dú)立機(jī)構(gòu)在個(gè)人信息處理者合規(guī)制度體系建設(shè)、平臺(tái)規(guī)則制定、重大個(gè)人信息安全事件處置、督促企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任等方面發(fā)揮的作用。

第二十九條 針對(duì)大型互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)規(guī)則，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審計(jì)下列事項(xiàng)：

（一）評(píng)價(jià)平臺(tái)規(guī)則的合法合規(guī)性，是否存在與法律、行政法規(guī)相抵觸的情況；

（二）評(píng)價(jià)平臺(tái)規(guī)則的公平公正性，是否存在惡意競(jìng)爭(zhēng)、影響消費(fèi)者權(quán)益等違反公平競(jìng)爭(zhēng)原則、誠(chéng)實(shí)信用原則、公序良俗的內(nèi)容；

（三）評(píng)價(jià)平臺(tái)規(guī)則個(gè)人信息保護(hù)條款的有效性，是否合理界定了平臺(tái)、平臺(tái)內(nèi)產(chǎn)品或者服務(wù)提供者的個(gè)人信息保護(hù)權(quán)利和義務(wù)，是否對(duì)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者處理個(gè)人信息行為進(jìn)行規(guī)范，平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者的個(gè)人信息保護(hù)義務(wù)是否明確；

（四）檢查平臺(tái)規(guī)則的執(zhí)行情況，通過(guò)抽樣等方式驗(yàn)證平臺(tái)規(guī)則是否被有效執(zhí)行。

第三十條 大型互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)對(duì)其平臺(tái)內(nèi)產(chǎn)品或者服務(wù)提供者的個(gè)人信息處理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。審計(jì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查下列事項(xiàng)：

（一）是否定期審核平臺(tái)內(nèi)產(chǎn)品或者服務(wù)提供者個(gè)人信息處理規(guī)則的合法性、合理性；

（二）是否定期對(duì)平臺(tái)內(nèi)產(chǎn)品或者服務(wù)提供者處理個(gè)人信息遵守法律、行政法規(guī)情況進(jìn)行審核；

（三）對(duì)于嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)處理個(gè)人信息的產(chǎn)品或者服務(wù)提供者，平臺(tái)是否及時(shí)停止向其提供服務(wù)。

第三十一條 大型互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)每年發(fā)布個(gè)人信息保護(hù)社會(huì)責(zé)任報(bào)告。審計(jì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查社會(huì)責(zé)任報(bào)告下列內(nèi)容的披露情況：

（一）個(gè)人信息保護(hù)組織架構(gòu)和內(nèi)部管理情況；

（二）個(gè)人信息保護(hù)能力建設(shè)情況；

（三）個(gè)人信息保護(hù)措施和成效；

（四）個(gè)人行使權(quán)利的申請(qǐng)受理情況；

（五）獨(dú)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)履職情況；

（六）重大個(gè)人信息安全事件處理情況；

（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情況。

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